رئیس مرکز مبارزه با پولشویی بازار سرمایه
-
رئیس مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس:
مبارزه با پولشویی در بازار سرمایه، هوشمند می‌شود
ابوالقاسم فرجی‌نیا با تشریح اقدامات این مرکز در حوزه مقررات‌گذاری و نظارت هوشمند گفت: درصدد تشکیل واحدی به نام اداره نظارت هوشمند در این مرکز هستیم. این اداره، وظیفه طراحی و پیاده‌سازی سامانه‌هایی را عهده‌دار است که نظارت هوشمند و مکانیزه بر اجرای مقررات مبارزه با پولشویی را امکان‌پذیر می‌کند. در یکی از این سامانه‌ها اطلاعات پایه مشتریان، سطح ریسک و میزان فعالیت آنها ثبت می‌شود که براساس این اطلاعات، معاملات مشتریان به صورت هوشمند رصد خواهد شد. اکنون، سند نیازمندی سامانه‌های مورد نیاز در این مرکز در حال تهیه است که پس از تکمیل به واحد فناوری اطلاعات جهت پیاده‌سازی و طراحی سامانه ارسال خواهد شد.
-
رئیس مرکز مبارزه با پولشویی بازار سرمایه مطرح کرد
رفع انحصار در بورس با تاسیس شرکت های سپرده گذاری
رفع انحصار از طریق تاسیس شرکت‌های سپرده‌گذاری، نقش به‌سزایی در یکپارچه‌سازی اصول، مقررات، قوانین و رویه‌ها به‌منظور احراز هویت و تسهیل ارائه خدمات پایه در نهادها و موسسات تحت نظارت در بازار سرمایه دارد.
-
در راستای اجرای قانون مبارزه با پولشویی در بازارسرمایه انجام می گیرد؛
تشکیل هسته کشف و گزارش دهی عملیات و معاملات مشکوک
اطلاعات مربوط به مشتریان و سرمایه گذاران در بخش ها و بازارهای مختلف (اوراق بهادار، کالا و صندوق ها) با هدف جلوگیری از بروز مشکلات و چالش های نهاد ناظر متمرکز و یکپارچه می شود.